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廉共同監督專區

臺南市政府基層扎根廉政工程─廉政細工文化篇

臺南市政府文化局掌理本市文化設施興建、文化空間環境改善、歷史街區保存及再生、社區營造、博物館及地方文物館、文化創意產業、視覺與表演藝術、街頭藝人及國際文化藝術交流、古蹟及歷史建築之營運管理、委外經營管理、本市圖書館管理、營運、推廣業務、文化資產保護等事項,而上述業務之執行與民眾接觸頻繁、權益息息相關,更易滋弊端影響機關廉潔形象,故為協助同仁對於機關內部作業流程潛在違失風險之認知,並導入外部監督力量,以避免重蹈覆轍,茲將文化業務相關弊端類型說明如下:

類型編號:1060101
類型名稱:廠商行賄最有利標採購評選委員
甲、乙及丙均為某市政府委託辦理某採購招標案之評選委員,A廠商為取得該採購案,先向採購案承辦人丁刺探評選委員名單,而丁為牟取利益,將評選委員名單洩漏予A廠商。A廠商即分別至甲、乙及丙之住所,以茶葉袋內藏三十萬元之方式行賄,丙發現茶葉袋內之現金後,隨即通知A廠商取回,而甲及乙則受A廠商之利誘收受賄款。
上開風險之預防,可藉由建構評選委員退還賄款流程, 辦理請託關說登錄,播放評選委員應注意事項,建構吹哨子機制,鼓勵內部或外部協助揭發弊端。

類型編號:1060102
類型名稱:洩漏採購秘密事項,並協助廠商事先施工
某政府機關公務員,於辦理採購前,事先通知廠商該採購案之設計理念及可用經費並協助在採購案決標前,先行進場施工。嗣以該採購案時間急迫為由,使不知情之評選委員予以通過,協助廠商順利得標。事後,明知廠商所檢附之部分原始憑證,係於決標前即已開立,仍予審查通過,使廠商順利領取款項。
經由落實主(會)計及相關單位會同監辦工作及內部控制機制,定期實施職務輪調,辦理採購人員精進課程及個案探討,主管日常之督考關心,機先掌握違常情事等,來降低弊失風險之發生。

類型編號:1060103
類型名稱:經辦採購未辦理財產登記,侵占公有財產
某政府機關公務員,經辦攝影器材採購,明知依法應辦理財產登記,惟竟於驗收紀錄附表,故意不記載該批攝影器材,隨後檢具該不實之驗收紀錄附表連同驗收證明書、決算書等,逐級核章而行使,意圖將該批攝影器材占為己有;嗣後調職,仍無故不歸還該批攝影器材,亦未辦理移交,繼續占為己用。
此類弊端可藉由落實驗收程序,公有財產確實盤點,辦理公有財產管理業務個案研討講習訓練,移交工作實質點交並訂定公有財產借用規定等,以防範茲。


類型編號:1060104
類型名稱:公務員不實申領小額款項等
公務員甲向旅行社購買國內旅遊行程,實際到國外旅遊後,向機關詐領強制休假旅遊補助。公務員乙,未實際出差或出差但先行離開處理私務等情,卻未據實修改差勤系統之出差申請,反報支與出差事實不符之出差旅費報告表,詐得出差旅費。公務員丙,明知某日已獲聘為高普考試監場人員,但事前又申請同日專案加班,主管因不知情而核准其加班申請。
就此弊端,藉由主管負起審核責任,人事室、會計室落實審核,政風室加強定期、不定期查核,適時做案例宣導及進行個案警示性講習,來防範類似情事發生。

類型編號:1060105
類型名稱:協助辦理採購業務人員涉過失洩密
某機關辦理勞務採購案,採限制性招標,準用最有利標,公開評選優勝廠商辦理議價。承辦人員以電子郵件聯繫評選委員出席會議時間,未採取保密措施,以致於洩漏評選委員名單。
針對上開風險,藉由訂定互相提醒機制,辦理個案檢討的採購業務講習,加強資訊稽核,宣導洩密罪處罰過失犯規定等來防範。

類型編號:1060106
類型名稱:協助規避逾期違約金,圖利廠商
公務員明知工程並未依限完工,應課罰逾期違約金,但為免廠商遭罰,未實際前往驗收,由廠商囑不知情之員工於驗收證明書上,對於「履約逾期天數」、「應計違約金天數」及「逾期違約金」均記載「無」等不實記載,並於工程驗收記錄對於「逾期日數」及「逾期罰款金額」均記載「無」,而持向文化基金會行使,損害文化基金會及基金會對於該工程驗收業務之正確性。
針對上開弊端,藉由工程督導小組於各階段加強抽查,主管不定期抽查驗,基金會比照建立監辦制度,針對兼辦基金會業務主管,辦理個案研討講習等,以茲防範。

類型編號:1060107
類型名稱:掩護廠商申請補助款,涉嫌圖利
A公司為申請文建會補助,經由某政府提出藝術村設置計畫書,並將該局局長夫妻列為諮詢顧問,未迴避利益條款,協助其爭取文建會之補助款。另公務員明知藝術村場地之土地依法不得開發,又場地內之建築物無建照、使照等合法證件,仍指示廠商,填寫申請表及計畫書,於未簽會各相關單位進行實質審查下,直接以機關名義向「文建會」申請補助。
就此弊端,藉由補助案件公開透明、全民監督,不定期辦理各種補助案件專案稽核,建立風險評估、預警制度,落實廉政倫理規範強制登錄等來防範。

類型編號:1060108
類型名稱:浮報活動經費,意圖詐領財物
某機關公務員,利用職務上之機會,於辦理活動費用時,浮報團員人數,意圖詐領交通費或膳雜費;另虛捏未舉辦之全國性活動彩排及場地布置等名義,自行於 向某自助餐索取之空白收據上,虛偽填寫購買便當之單價、數量、日期,憑以申報誤餐費。
此類弊端,藉由核銷作業檢附完整性資料,發揮內部監督功能,加強稽核作業,並廣為周知,以收遏止之效。